最高檢持續加大懲治和預防證券期貨犯罪工作力度，依法採取了一系列措施。
伴隨著以註冊制改革為龍頭的資本市場關鍵制度創新不斷突破，近年來實體經濟發展的金融環境不斷優化。然而，一些證券違法犯罪活動嚴重破壞資本市場秩序，損害廣大投資者利益，危害資本市場改革發展進程。
近日，21世紀經濟報導專訪最高人民檢察院第四檢察廳負責人，就打擊非法證券期貨活動的相關實踐進行深入解讀。
根據21世紀經濟報導記者了解，司法機關和行政監管部門嚴格依法辦理各類金融犯罪案件。2021年9月，最高人民檢察院駐中國證監會檢察室正式成立以來，持續加大對證券期貨犯罪的懲治力度。
「零容忍」打擊證券違法犯罪活動
《21世紀》：新證券法進一步加大非法證券活動打擊力度。修訂后證券法進一步明確了擅自公開發行證券、非法從事證券業務、非法開設證券交易場所等類型非法證券活動的表現形式和法律責任，顯著提高違法成本，對於打防非法證券活動，維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益具有重要意義。對此，如何解讀？
最高檢第四檢察廳負責人：我國法律對於非法證券活動始終持「零容忍」的態度。2019年，證券法進行了修改，結合註冊制改革實踐，對非法證券活動進一步明確了責任邊界、加大了處罰力度，在第五章作了專章規定，更為細緻嚴密。
檢察機關主動適應證券法律的新變化，認真履行批捕、起訴等檢察職能作用，依法懲治擅自公開發行證券、非法從事證券業務、非法開設證券交易場所等非法證券活動，為證券市場健康發展營造良好法治環境。
對於為非法證券活動提供幫助的中介機構，涉嫌犯罪的，檢察機關也將依法追究刑事責任。同時，檢察機關重視加強與有關部門配合，形成依法懲治非法證券活動的合力，切實維護廣大投資者合法權益。
《21世紀》：根據最高檢的最新數據，2021年全年，檢察機關起訴證券期貨犯罪229人，同比上升94%。起訴人數同比大幅上升反映了什麼？
最高檢第四檢察廳負責人：檢察機關起訴證券期貨犯罪人數同比大幅上升，一是反映出2021年3月1日起施行的《刑法修正案（十一）》在立法層面加大對證券違法犯罪懲治力度效果顯現。
《刑法修正案（十一）》進一步明確了對新型市場操縱行為追究刑事責任、壓實保薦人等中介機構責任，大幅提高了欺詐發行證券罪、違規披露、不披露重要信息罪等資本市場財務造假犯罪的刑罰，強調控股股東、實際控制人等「關鍵少數」的法律責任，相關犯罪案件起訴數量明顯上升。
二是反映出檢察機關嚴格貫徹落實中辦、國辦《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，以「零容忍」的態勢，依法從嚴懲治證券違法犯罪活動，推進重點領域案件辦理。
2021年至今，檢察機關依法起訴了一批上市公司連年財務造假、違規披露重大案件，依法起訴了多個集操盤、配資、「黑嘴」於一體的操縱證券市場重大案件，依法起訴了一批利用內幕信息非法交易重大案件等，集中檢察辦案「優勢兵力」加大懲治力度。
三是反映出最高檢駐證監會檢察室自去年9月18日成立以來，加大辦案力度和對下指導力度，各辦案檢察機關積極承擔刑事訴訟主導責任，加強法律監督，向資本市場釋放了檢察機關對證券犯罪「零容忍」的強烈信號。
多舉措應對新型犯罪趨勢和特點
《21世紀》：隨著資本市場的不斷發展，證券期貨違法犯罪呈現出哪些新的特點和趨勢？為了應對這些新的趨勢，最高檢採取了哪些措施？
最高檢第四檢察廳負責人：隨著資本市場的快速發展，證券期貨領域違法犯罪問題也日益凸顯，新手段、新問題層出不窮，呈現出如下特點和趨勢：
一是證券期貨領域違法犯罪仍然處於高發態勢，社會關注的大案頻發。資本市場新產品、新業務不斷出現，違法犯罪也隨之蔓延。在發行和信息披露方面，財務造假問題突出，欺詐發行、違規披露信息等案件持續增多；在證券期貨交易方面，操縱市場和內幕交易持續高發；在非法證券活動方面，以私募之名行非法集資之實、未經行政主管部門許可開展證券期貨業務案件頻發；還有不法分子利用網路直播、微信群、投資論壇等新媒體平台非法薦股、搶帽子交易，實施違法犯罪。
二是市場主體失於職守，各類參與者眾多。在資本市場違法犯罪中，從控股股東、實際控制人到專業投資者，再到證券公司、會計師事務所等各類中介機構，參與者眾多，犯罪形式多樣，「關鍵少數」「看門人」等市場主體失於職守情況時有發生，部分案件呈現職業化、鏈條化、組織化特徵。
三是黑灰產業鏈逐步形成，技術性、隱蔽性特徵突出。財務造假、操縱市場等案件中，離不開資金、技術、「黑嘴」等黑灰產業的配合幫助，逐步形成了專門的黑灰產業鏈條，涉及的非法經營、洗錢等關聯犯罪大幅上升。
對此，最高檢持續加大懲治和預防證券期貨犯罪工作力度，採取了一系列措施。
一是持續加大重點領域辦案力度。聯合證監會、公安部開展打擊證券違法犯罪專項行動，持續推進財務造假、操縱市場等重點領域案件辦理。各級檢察機關切實履行刑事訴訟主導責任，對證券期貨犯罪案件介入偵查、引導取證，依法審查、提起公訴，形成打擊證券違法犯罪的高壓態勢。
二是壓實中介機構「看門人」職責。檢察機關依法起訴了一批中介機構主動配合造假、嚴重不負責任的案件，針對註冊會計師事務所在證券發行中的重大失職行為，上海市人民檢察院向中國註冊會計師協會制發了檢察建議，推動堵塞漏洞。
三是強調全鏈條打擊。堅持「一案雙查」，在查辦證券期貨犯罪的同時，同步審查提供犯罪資金的非法配資、幫助誘騙投資者的「黑嘴」薦股，掩飾、隱瞞犯罪所得的洗錢等上下游犯罪，依法追訴犯罪，全鏈條打擊黑灰產業鏈，強調源頭治理。
《21世紀》：事實上，近年來金融犯罪反偵查能力加強，也加大了證券期貨犯罪的證據收集和事實認定難度。對此，檢察機關有何舉措？有哪些相關應用案例可以介紹？
最高檢第四檢察廳負責人：針對證券期貨犯罪辦理難度加大的情況，檢察機關在提升履職能力上下功夫，採取了一系列舉措。
一是充分履行刑事訴訟主導責任，引導全面收集證據。證券期貨犯罪存在專業性強、隱蔽性高、取證難、認定難等特點，檢察機關充分發揮捕訴一體優勢，加強與公安機關配合，適時介入偵查，根據證券期貨案件特點對偵查方向和收集證據的方法及時研判，引導公安機關按照刑法規定的犯罪構成和刑事訴訟法規定的指控證明要求收集證據，必要時自行偵查，通過全面收集證據保證案件質量。
二是準確把握證券期貨犯罪的證據特點和證據運用規則，全面準確認定案件事實。檢察機關在指控證明過程中，會根據證券期貨犯罪的行為特徵，按照證據運用規則，特別是重視對客觀性證據的審查，對犯罪嫌疑人、被告人之間的密切關係、聯絡行為，相關交易行為的時間吻合程度、交易背離程度、利益關聯程度等各類證據進行綜合分析判斷，構建證明體系。
即使犯罪嫌疑人、被告人不供述犯罪事實，其他在案證據能夠形成證明鏈條，綜合全案證據能夠排除合理懷疑的，也能夠認定犯罪事實，依法追究刑事責任。
三是發揮案例指導作用。2016年至今，最高檢共發佈10個證券期貨犯罪典型案例、指導性案例，今年將陸續發佈1-2批典型案例、指導性案例，以生動的案例形式，統一認識，明確要求，加強對證券期貨犯罪案件的指導。
在廣東省檢察機關辦理的康美葯業案中，檢察機關介入偵查，引導公安機關全面收集康美葯業及其控股股東資金流轉、信息披露、股票交易情況，結合財務報告、審計報告、當事人供述等證據，依法認定康美葯業單位行賄、實際控制人馬興田等人違規披露、不披露重要信息、操縱證券市場、單位行賄等犯罪，事實清楚，證據確實充分。
該案的辦理表明了檢察機關依法從嚴打擊證券違法活動，堅決維護資本市場深化改革和健康發展的決心、力度。
建議投資者增強風險識別能力
《21世紀》：在近年的非法證券期貨活動相關起訴中，涉及最多的違法行為是什麼？有哪些值得注意的地方？對此，投資者應該怎麼識別這類非法活動？
最高檢第四檢察廳負責人：檢察機關在近年來辦理的非法證券期貨案件中，涉及較多的違法行為有：未經行政主管部門批准，擅自公開發行股票、債券，違法提供融資融券、投資諮詢、證券、資金清算服務，非法開設證券期貨交易場所；未經備案登記，以私募基金名義向社會公眾募集資金等行為。這些行為主要涉及的罪名有：擅自發行股票、公司、企業債券罪，擅自設立金融機構罪，非法經營罪，集資詐騙罪，非法吸收公眾存款罪，合同詐騙罪等。
證券業是國家重要金融板塊，經營主體需經國務院證券監督管理機構批准方可開展有關證券業務。投資者在投資證券期貨過程中，應當重點關注相關金融機構、交易場所是否有經營資質，擬投資的證券期貨是否經批准發行，所使用的金融服務是否經批准提供，審慎投資，避免不必要的損失。
投資私募基金時，應當充分考察私募基金管理人有無登記、私募基金有無備案，募集資金用途、募集方法、募集對象等是否符合私募基金管理有關規定，對未經登記備案或者以公開方式宣傳、承諾保本付息的私募基金，一律不要購買，謹防落入非法集資、合同詐騙等犯罪陷阱。
《21世紀》：投資者受到非法證券期貨活動侵害后應該如何處理，有哪些維權途徑，有哪些給投資者的建議？
最高檢第四檢察廳負責人：投資者受到非法證券期貨活動侵害后，建議在第一時間向當地市場監督管理部門、證券期貨監管部門、地方金融局反映，或者向當地公安機關報案。投資者應當妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及手機通話記錄、簡訊記錄、交易記錄等材料，提供給相關行政主管部門及公安機關，以便及時查處非法證券期貨活動，維護自身合法權益。
建議每位投資者在進行證券期貨投資前擦亮眼睛，增強風險識別能力，樹立理性的投資觀念，摒棄「一夜暴富」的幻想，克服貪念，抵制誘惑，學會識別並遠離非法證券期貨活動，不給不法分子可乘之機。
通過查看業務資質、工商登記資料，核實相關機構是否具有合法經營的資格；通過查看營銷方式，辨別是否存在虛假宣傳、誇大宣傳，警惕「穩賺不賠」「保本付息」等宣傳話術，理性看待投資風險；通過查看匯款賬號，辨別相關機構資金管理是否正規，對以個人賬號接收投資者資金的，切勿匯款，保障資金安全。
行刑銜接，持續加大懲防力度
《21世紀》：去年9月設立了最高檢駐中國證監會檢察室，到目前這半年多來都做了哪些方面的工作？是如何履職的，有哪些成效？
最高檢第四檢察廳負責人：最高檢駐中國證監會檢察室成立后，圍繞辦案件、建機制、定規範、強隊伍四個方面開展工作，取得了一定成效。
一是充分履行檢察職能，辦理一批證券期貨違法犯罪重大案件。指導地方檢察機關辦理了社會高度關注的康美葯業、康得新、獐子島、金剛玻璃等財務造假案件，以及北八道、鄭某勝、王某輝等操縱證券市場重大案件。向各地檢察機關督辦案件30件，交辦案件206件，檢察機關依法介入偵查、審查起訴，發揮刑事訴訟主導責任，推進案件高效辦理。
二是強化行刑銜接，加強執法司法協作。強化與證監部門、公安機關、審判機關的協作配合和制約監督，建立健全信息共享、會商協商、提前介入等工作機制，促進落實證券案件行政執法與刑事司法「雙向銜接」，加大懲防證券期貨違法犯罪力度，攜手向資本市場傳遞「零容忍」的強烈信號。
三是統一執法司法標準。聯合公安部修訂了證券犯罪立案追訴標準，已於今年4月30日發佈。目前正在修改、制定證券期貨犯罪案件相關司法解釋、指導意見、工作意見等文件。通過一系列司法解釋和規範性文件的制定出台，解決證據收集採信、法律適用、法律政策把握等多方面問題，進一步明確工作原則和工作方法。
四是推動專業化隊伍建設。在地方檢察機關，部署證券期貨案件適當集中管轄，設立了7個檢察機關證券期貨犯罪辦案基地，建立專門的辦案團隊，發揮基地在專業辦案、犯罪預防和前沿問題研究等方面的專業水平能力，集中辦理疑難複雜證券犯罪案件。
《21世紀》：從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動，下一步，最高檢有哪些舉措？
最高檢第四檢察廳負責人：一是持續加大對證券期貨犯罪懲治力度。充分發揮檢察上下一體化辦案優勢，通過開展專項行動、案件交辦、督辦、加強對下指導等多種形式，指導各級檢察機關加大懲治力度，提升辦案質效，辦理一批證券期貨違法犯罪重大典型案件，促進資本市場健康發展。
二是加快推進司法規範化工作。針對證券期貨犯罪案件難點多、爭議多的現實狀況，抓緊出台辦理證券期貨犯罪案件的司法解釋、指導意見、工作意見等文件。建立完善類案辦理規範，邊辦案邊總結，持續編髮典型案例、指導性案例，發揮案例的引領、促進作用。
三是依法保護投資者權益。投資者保護是依法從嚴打擊非法證券期貨活動工作的重中之重，檢察機關要把追贓挽損貫徹辦案全過程，堅持「應追盡追」原則，通過「一案雙查」洗錢犯罪線索等多種手段，盡最大可能幫助投資者挽回經濟損失，守護好老百姓的「錢袋子」。
四是重視溯源治理。緊密結合監督辦案，協助把脈上市公司、金融機構、行業監管等方面存在的具有普遍性的問題和管理監管漏洞，通過形成調研分析報告、制發檢察建議、開展企業合規等方式，促進「辦理一案、治理一片」，把標本兼治的工作做深做實做細，既治「已病」，又防「未病」，推動從源頭上預防違法、解決問題。
（作者：王俊,姜詩薔 編輯：李新江）
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